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南华基金管理有限公司南华价值启航纯债债券型

发布时间:2021-09-12 15:19

  一、基金托管协议当事人-------------------------------------------------------------------------------------1

  二、基金托管协议的依据、目的、原则-----------------------------------------------------------------2

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查----------------------------------------------------3

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查--------------------------------------------------------------9

  五、基金财产的保管-----------------------------------------------------------------------------------------10

  六、指令的发送、确认及执行----------------------------------------------------------------------------14

  七、交易及清算交收安排-----------------------------------------------------------------------------------18

  八、基金资产净值计算和会计核算---------------------------------------------------------------------23

  九、基金收益分配--------------------------------------------------------------------------------------------31

  十、基金信息披露--------------------------------------------------------------------------------------------33

  十一、基金费用------------------------------------------------------------------------------------------------35

  十二、基金份额持有人名册的保管---------------------------------------------------------------------38

  十三、基金有关文件档案的保存-------------------------------------------------------------------------39

  十四、基金管理人和基金托管人的更换---------------------------------------------------------------40

  十五、禁止行为------------------------------------------------------------------------------------------------43

  十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算--------------------------------------------------45

  十七、违约责任------------------------------------------------------------------------------------------------47

  十八、争议解决方式-----------------------------------------------------------------------------------------48

  十九、托管协议的效力--------------------------------------------------------------------------------------48

  二十、其他事项------------------------------------------------------------------------------------------------48

  二十一、托管协议的签订-----------------------------------------------------------------------------------49

  限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募

  的基金管理人,杭州银行股份有限公司拟担任南华价值启航纯债债券型证券投资

  称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵

  他规定批准的业务,经营范围以批准文件所列的为准。(依法须经批准的项目,

  (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下称“《运

  作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下称“《信息披露办

  法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动

  性风险管理规定》”)等有关法律法规、《南华价值启航纯债债券型证券投资基金

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

  交易的债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期

  融资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债、地方政府债、证券公司短期

  公司债券、可分离交易可转债的纯债部分)、资产支持证券、非金融企业债务融

  资工具、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同

  业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

  程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整

  80%。每个交易日日终,在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,持有现金或者

  到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%,

  发行的证券,不超过该证券的10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资

  始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应

  金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购最长期限为1年,债

  卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例

  值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

  外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  除上述第(2)、(9)、(13)、(14)项另有约定外,因证券/期货市场波动、

  证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

  合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效日起开

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金

  份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

  按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法

  律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二

  标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各

  交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在

  银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银

  行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场

  交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进

  行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要

  交易,并承担交易对手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债券市

  场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照

  事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管

  在投资银行定期存款的过程中,必须符合本托管协议就投资品种、投资比例、存

  款期限等方面的限制。在投资过程中,基金托管人将严格按照本协议中的约定对

  资中期票据的过程中,必须严格按照本托管协议中的限制性约定进行投资。在投

  资过程中,基金托管人应依据本托管协议的约定,对中期票据投资额度和投资比

  例、投资限制进行监督。基金托管人没有切实履行监督职责,导致基金出现风险

  或对基金财产、基金份额持有人利益造成损失的,基金托管人须对此按过错承担

  净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

  收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监

  反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方

  式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和

  核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基

  金托管人发出回函,就基金托管人合理的疑义进行解释或举证,说明违规原因及

  纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权

  随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知

  本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应

  在规定时间内答复并改正,或就基金托管人合理的疑义进行解释或举证;对基金

  托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监

  律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管

  会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人

  无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺

  保护基金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询

  会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需

  特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则

  但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及

  投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根

  账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知

  函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限

  内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管

  人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管

  取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告

  律法规、《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任

  确定到账日期并通知基金托管人,基金管理人可通过托管服务平台或网上银行查

  询到账日基金财产是否到达基金账户,若未到达,基金管理人应采取措施进行催

  收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产

  基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应

  将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管账户,同时在规定时

  间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。

  款。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金

  托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他托管账户;亦不得使用

  行、网上银行支付功能。管理人、委托人不得在托管人柜台办理资金划拨、查询、

  由管理人负责办理,其预留印鉴经各方商议后预留,但至少有一枚预留印鉴为托

  管人章。对于任何的定期存款投资,管理人都必须和存款机构签订定期存款协议,

  约定双方的权利和义务,该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条

  款:存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押,并不得用于转让和背书,本息

  到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户(明确户名、开户行、账号等),

  不得划入其他任何账户。如定期存款协议中未体现前述条款,托管人有权拒绝定

  期存款投资的划款指令。存款证实书送达托管人或从托管人处支取,原则上要求

  存款银行或管理人授权相关人员亲自上门办理。若采用邮寄等第三方机构传递,

  托管人不承担由此可能造成的调换、丢失、延误等责任。在取得存款证实书后,

  托管人保管证实书正本,托管人不对存款证实书的真实性负责。管理人应该在合

  理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜,若管理人提前支取或部分提前支取

  定期存款,若产生息差(即本委托财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资

  为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户(账户名称以实际开立为准)。

  托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦

  结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的

  一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、交收价差资金等

  他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金

  任公司的有关规定,以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间

  市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户,并代表基金进行银

  定,在基金管理人和基金托管人协商一致后开立。新账户按有关规定使用并管理。

  的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责

  任公司上海分公司/深圳分公司、银行间清算所股份有限公司或票据营业中心的

  代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由

  基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有

  基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

  保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

  合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

  的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

  原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传线个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止

  合同传真件或复印件,未经双方协商一致或未在合同约定范围内,合同原件不得

  指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

  文件于载明具体生效时间生效,该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并

  经双方电线.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授

  权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约

  定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或

  更改对交易指令发送人员的授权,并且基金托管人根据本协议确认后,则对于此

  后该交易指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承

  鉴后及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易

  划款当日下达投资划款指令,在发送指令时,应为基金托管人留有2个工作小时

  的复核和审批时间。如基金管理人要求当天某一时点到账,则交易结算指令需提

  前2个工作小时发送;对于交易所指定交易截止时间的,管理人需要在指定交易

  截止时间前2个工作小时发送划款指令,并进行电话确认。基金管理人在上述截

  至时点以后发送的要求当日支付的划款指令,基金托管人不保证当天能够执行。

  有效划款指令是指指令要素(包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额

  (大、小写)、款项事由、支付时间)准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附

  时、未能留出足够的划款时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理

  人承担。由于基金托管人原因导致资金未能及时到账所造成的损失由基金托管人

  单,并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托

  管人应指定专人审核指令预留印鉴、签字样本等表面一致性审核(即仅审查划款

  指令要素是否齐全、指令上的印鉴和签字是否与预留印鉴和签字是否一致)无误

  后(以传真指令下达的、存在因印鉴和签字失真而导致托管人无法有效验印的风

  险。托管人对传真件上预留印鉴、签字的审核义务仅限于合适指令上印鉴和签字

  的名称是否与预留印鉴、签字一致,托管人不承担由此产生的风险),方可执行

  基金管理人提供查询网上银行、托管服务平台等方式方便基金管理人及时查询托

  额。对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、

  分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应及时通知基金管理人,由

  基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不

  印鉴不符,指令发送人员无权或超越权限发送指令,指令中重要信息错误、模糊

  行,并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,

  及时采取措施予以弥补;若对基金财产或投资人造成直接损失,由基金托管人赔

  工作日,以书面方式(以下简称“授权变更通知书”)通知基金托管人,同时基

  金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。

  其授权代表签署,若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授权书。授权文件

  变更通知应载明生效日期,原授权文件同时失效。授权通知及其变更均应以正本

  形式送达基金托管人。基金托管人在收到授权文件原件并经双方电话确认后,授

  权文件即生效。被授权人变更通知生效前,基金托管人仍应按原约定执行指令,

  基金管理人不得否认其效力。基金托管人更换接受基金管理人指令的人员,应提

  与预留的授权文件内容表面相符进行检查,如发现问题,应及时报告基金管理人,

  理人负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为基金的交易单元。基金管理人

  和被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人应提前通知基金托管人。交

  易单元保证金由被选中的证券经营机构交付。基金管理人应根据有关规定,在基

  金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经

  营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将上述情况

  及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金

  托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和

  期货经纪合同,其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行,若无明确规

  证金管理办法》,在每月前2个工作日内,中国证券登记结算有限责任公司对结

  算参与人的最低结算备付金和证券结算保证金限额进行重新核算、调整,基金管

  理人应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金调整金额,留出足够资

  金头寸,以保证正常交收。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最

  低结算备付金和证券结算保证金当日,在资金流量表中反映调整后的最低备付金

  和证券结算保证金的情况。管理人应预留最低备付金和证券结算保证金,并根据

  中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理(T+0非担保交收除外);场外资

  人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,

  致使基金托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果

  因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基金管

  理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖等原因

  造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由

  基金管理人负责解决,并确保于交收日10点前完成融资,用以完成清算交收。

  基金托管人应给予必要的配合,由此给基金托管人、本基金造成的直接损失由基

  基金管理人应采取合理、必要措施,确保在T+1日上午10:00前有足够的资

  管账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金

  的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令并及时通知

  基金管理人,并视账户余额充足时为指令送达时间。基金管理人在发送划款指令

  时应充分考虑基金托管人的划款处理时间(该必需的时间不长于正常情况下基金

  托管人日常处理该指令所用的平均时间)。在基金资金头寸充足的情况下,基金

  托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执

  前,基金管理人必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完

  全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或

  给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实

  性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指

  作日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准

  发送有关数据(包括电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,

  该系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送

  确定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金

  托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管

  应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,

  如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义

  投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

  额清算、净额交收”的原则,每个开放日按照托管账户应收资金与应付资金的差

  额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户

  净应收额时,基金管理人应在T+2日15:00之前从基金清算账户划到基金托管

  账户,基金管理人可通过托管网上银行查询申购款到账情况,基金托管人与基金

  管理人核对申购款是否到账,并对申购资金进行账务处理;当存在托管账户净应

  付额时,基金管理人应在T+2日将划款指令发送给基金托管人,基金托管人按

  基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在T+3日12:00之前划往基金清算

  账户,基金管理人可通过托管网上银行查询托管账户资金变动情况,基金托管人

  资金是否到账,对于因基金管理人的原因未准时到账的资金,由此产生的责任应

  付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托

  资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届

  人向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账

  别基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基

  金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制,由此产生的收益或

  金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各

  类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由

  理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关

  的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,

  日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资

  产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计

  量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值

  日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允

  为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

  的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作

  为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

  可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价

  值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

  使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值

  值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生

  影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价估值;如最近交易日后经济环

  境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似

  况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报

  价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公

  允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其

  供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照

  第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于

  含投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权

  的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机

  构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市

  值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易

  基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

  (10)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采

  取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金

  资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基

  露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值,暂停披露侧袋账户的基金净值

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

  事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

  当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认

  如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执

  此给基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔

  偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人应根据

  计算和核对或对基金管理人采用的估值方法,尚不能达成一致时,为避免不能按

  时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份

  4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),

  进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由

  或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

  合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基

  金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必

  业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行

  账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方

  各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处

  对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全

  同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工

  作日内,更新基金招募说明书并登载在规定网站上;基金招募说明书其他信息发

  生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更

  新基金招募说明书。季度报告应当在季度结束之日起15个工作日内编制完毕并

  予以公告;中期报告应当在上半年结束之日起两个月内编制完毕并予以公告;年

  度报告应当在每个会计年度结束之日起三个月内编制完毕并予以公告。基金合同

  生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报

  管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共

  次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%,若《基金合同》生效

  日的各类基金份额净值减去本类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

  份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同;本基金同一类别的每份

  利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红

  资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登

  记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

  露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、

  《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对

  基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不

  产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份

  额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季

  度报告)、临时报告、清算报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、资产支

  持证券和国债期货的投资情况、实施侧袋机制期间的信息披露及中国证监会规定

  的其他信息。基金年度报告需经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事

  为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,

  基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定

  的应由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管理人

  国证监会规定的媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金

  基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

  基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付

  与基金托管人双方核对无误后,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费

  划款指令,基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划付给登记机

  构,由登记机构支付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法

  划拨支付的银行费用、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、基金份额持

  有人大会费用、基金合同生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师费、诉讼

  费和仲裁费等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定,列入当期基金费

  额的销售服务费等相关费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息

  垫付,运作后由基金管理人于次日起3个工作日内向基金托管人发送划付指令,

  应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管

  释,如基金管理人无正当理由,基金托管人可拒绝支付,但应及时通知基金管理

  基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管

  理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,基金登记机构保存期不少于

  15年,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管,则按

  送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整

  性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其

  料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

  基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于15年,法

  基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少15年以上,法律

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,

  临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。审

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  务资料,及时向临时基金托管人或新任基金托管人办理基金财产和基金托管业务

  的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。临时基金托管

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。审

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  金财产和基金托管业务前,原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金

  合同》的规定继续履行相关职责,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。

  原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照本合同的规定

  接引用法律法规或监管规则的部分,如法律法规或监管规则修改导致相关内容被

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金

  份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

  按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法

  律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二

  内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更须报中国证监会备

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

  实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

  中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

  案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算

  或者基金合同和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额

  持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。

  给基金财产造成损失的,应就损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义务代表基

  措施,尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的

  金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未

  能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除

  赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此

  调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲

  裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲

  裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费

  忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有

  案,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或加盖名

  章,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国

  证监会注册的文本为正式文本。若由授权代表签字或加盖名章,还应附上法定代

  (本页为《南华价值启航纯债债券型证券投资基金托管协议》签署页,无正文)

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联系人:刘经理|电话:400-0188396

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